Forex Sonde

La direction de l'application de la loi (ED) a attaché des actifs, y compris les biens immobiliers haut de gamme et voitures de luxe, d'une valeur de Rs 12,52 Crore en rapport avec sa sonde de blanchiment d'argent dans le cas de transactions de forex suspectes Rs 6.000-crore à une succursale de la Banque de Baroda ici. Dans une réponse écrite dans Rajya Sabha mardi, le ministre des Finances Arun Jaitley a déclaré que le Bureau central d'enquête (CBI) et la Direction de l'application de la loi ont Les affaires enregistrées sur les bases de la plainte déposée par la banque concernant les irrégularités dans les envois de fonds étrangers à partir de sa succursale Ashok Vihar, New Delhi, par le biais de comptes nouvellement ouverts. Une sonde judiciaire a été ordonnée dans les irrégularités alléguées dans les envois de fonds étrangers vers l'extérieur au rythme d'environ Rs 6.000 crore d'une banque De la branche de Baroda, le Parlement a été informé. La Banque Axis a annoncé lundi qu'elle avait lancé une enquête interne sur le cas présumé d'un transfert de fonds illégal impliquant un crore de Rs 557 et que la question est en train d'être prise Sur une base prioritaire. Selon un sondage multi-agence poursuit dans le prétendu forex affaire de monnaie noire impliquant des milliers de crores de roupies, les Securities and Security Exchange Board de l'Inde (Sebi) et les bourses ont maintenant commencé un examen minutieux de plusieurs banques pour toute violation des normes de divulgation pour les entreprises cotées. Quatre grandes banques ont plaidé coupable mercredi à essayer de manipuler les taux de change et six banques ont été condamnées à une amende d'un total de près de 6 milliards dans un règlement Qui met un terme à une enquête mondiale sur l'inconduite dans le marché de 5 trillions de dollars par jour. La Banque Royale d'Écosse et JP Morgan ont également été condamnés à une amende pour les tentatives d'équiper les repères de la monnaie dans une sonde d'une année qui a mis les 5 trillions largement non réglementés Un jour de marché sur une laisse plus serrée, avec des dizaines de concessionnaires suspendus ou tirés. Les bénéfices de HSBC ont été inférieurs aux attentes au troisième trimestre après que la banque ait mis de côté 1,8 milliard pour les règlements d'inconduite et l'indemnisation pour les clients, y compris une amende potentielle Pour le gréement des marchés monétaires. Le régulateur financier britannique a intensifié ses pourparlers avec six grandes banques au sujet d'allégations de collusion et de manipulation sur le marché des changes, en mettant en place La scène pour un règlement de groupe qui pourrait leur coûter près de 2 milliards de livres (3,26 milliards). Le Deutsche Bank, le plus grand prêteur d'Allemagne, a suspendu une vendeuse de haut niveau dans une enquête sur la suspicion de manipulation des taux de change, a rapporté jeudi le Wall Street Journal. La Barclays et la Deutsche Bank ont ​​échoué vendredi à retirer les allégations de gréage de taux d'intérêt de deux poursuites en cours, ce qui signifie qu'ils pourraient se permettre de perdre des millions De livres. Les autorités de la concurrence de l'Union européenne (UE) vont mettre fin à six banques mondiales, dont Deutsche Bank, JPMorgan et HSBC pour le suspect de gréement de l'indice de référence Les taux d'intérêt de la zone euro, une personne familière avec la question a déclaré mardi. HSBC annonce un bénéfice de 5,1 milliards au troisième trimestre, confirme la sonde de change Le 4 novembre 2013 20:12 (IST) HSBC a rapporté une hausse de 10 pour cent des bénéfices du troisième trimestre lundi, aidé par un contrôle plus étroit des coûts et moins de pertes de prêts douteux, A confirmé qu'il était enquêté dans le cadre d'une enquête mondiale sur la manipulation du marché des devises. Barclays suspend six traders dans la sonde forex: rapport Le 02 novembre 2013 19:42 (IST) Barclays a suspendu six commerçants tout en enquêtant sur la manipulation possible des marchés des changes, selon les sources. Citigroup a été approché par des autorités américaines et étrangères pour enquêter sur une éventuelle manipulation sur les marchés des changes, a annoncé vendredi la société mondiale de services financiers. Les manipulations de devises en roupie font face à la sonde de la réglementation mondiale: rapport Les métiers menés en roupie indienne et une foule de devises sont sous la sonde de la réglementation mondiale pour la manipulation possible. Une éventuelle cartelisation entre banques, principalement de Suisse et de certains autres pays européens, pour manipuler les taux de change est en cours de vérification. Walmart: La Direction de l'application de la loi demande des éclaircissements sur les règles relatives à la vente au détail de l'IED Le 10 mai 2013 17:50 (TSI) La Direction de l'application des lois, qui enquête sur les violations alléguées des lois sur le forex par le détaillant Walmart dans son investissement dans deux entreprises indiennes, De la politique industrielle et de la promotion afin de clarifier les règles régissant l'IED dans le secteur de la vente au détail multimarques. Les banques mondiales admettent la culpabilité dans la sonde forex, une amende de près de 6 milliards de dollars Quatre grandes banques ont plaidé coupable mercredi À essayer de manipuler les taux de change et, avec deux autres, ont été condamnés à une amende de près de 6 milliards dans un autre règlement dans une enquête mondiale sur le marché de 5 milliards de dollars par jour. Les Etats-Unis et le Royaume-Uni ont accusé Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) et Royal Bank of Scotland Plc Les fonctionnaires de maladroitement tricher les clients à stimuler leurs propres profits en utilisant des salles de chat invitation-seulement et le langage codé pour coordonner leurs métiers. Tous sauf UBS ont plaidé coupable de conspiration pour manipuler le prix des dollars américains et des euros échangés sur le marché spot FX. UBS a plaidé coupable à une accusation différente. Bank of America Corp (BAC. N) a été condamné à une amende, mais a évité un plaidoyer de culpabilité sur les actions de ses commerçants dans les chatrooms. La pénalité que toutes ces banques vont maintenant payer est appropriée, compte tenu de la longue et flagrante nature de leur conduite anticoncurrentielle, a déclaré le procureur général des États-Unis Loretta Lynch lors d'une conférence de presse à Washington. L'inconduite s'est produite jusqu'en 2013, après que les autorités de réglementation ont commencé à punir les banques pour le grèvement du taux interbancaire offert à Londres (Libor), un indice de référence mondial, et les banques s'étaient engagées à réviser leur culture d'entreprise et à renforcer la conformité. Au total, les autorités des États-Unis et de l'Europe ont condamné sept banques de plus de 10 milliards d'euros pour n'avoir pas empêché les commerçants d'essayer de manipuler les taux de change qui sont utilisés quotidiennement par des millions de personnes depuis des trillions de dollars. vacances. Les investigations sont loin d'être terminées. Les procureurs pourraient intenter des poursuites contre des particuliers, en utilisant la coopération des banques promises dans le cadre de leurs accords. Sondes par les autorités fédérales et étatiques sont en cours sur la façon dont les banques ont utilisé le commerce électronique de forex pour favoriser leurs propres intérêts aux dépens des clients. Les règlements le mercredi se sont distingués en partie parce que le ministère américain de la Justice a forcé Citigroups principale unité bancaire Citicorp et les parents de JPMorgan, Barclays et Royal Bank of Scotland à plaider coupable à des accusations criminelles américaines. C'était la première fois depuis des décennies que le parent ou la principale unité bancaire d'une grande institution financière américaine a plaidé coupable à des accusations criminelles. Jusqu'à une date récente, les autorités américaines ont rarement demandé des condamnations pénales à l'encontre des parents d'institutions financières mondiales, mais plutôt des filiales étrangères plus petites. Cela a permis au gouvernement et aux banques de mieux contrôler les retombées du système financier et des clients des banques. Les banques impliquées dans le plaidoyer négocient des exemptions réglementaires pour éviter de graves perturbations commerciales pouvant être déclenchées par les plaidoyers. La Securities and Exchange Commission des États-Unis a accordé des dérogations à JPMorgan et aux autres banques qui ont plaidé coupable, ce qui leur a permis de poursuivre leurs activités habituelles en valeurs mobilières. Avec les procureurs et les banques de travail sur les moyens pour les institutions de continuer à faire des affaires, les analystes craignaient que les convictions deviendraient plus routinières et coûteuses pour les banques. Le problème plus large est que cela ouvre la voie au ministère de la Justice pour tenter de poursuivre pénalement les banques pour toutes sortes de transgressions, a déclaré Jaret Seiberg, analyste chez Guggenheim Securities. Les avocats ont déclaré que les plaidoyers de culpabilité rendraient plus facile pour les fonds de pension et les gestionnaires de placement qui ont des transactions régulières en devises avec les banques de les poursuivre pour pertes sur ces métiers. Il ya déjà beaucoup de travail dans les coulisses évaluer comment les réclamations pourraient être avancées et les demandeurs potentiels seront à la recherche de l'annonce d'aujourd'hui pour preuve à l'appui de leur analyse, a déclaré Simon Hart, litige bancaire partenaire au cabinet d'avocats RPC. EMBARRASEMENT DU COMPORTEMENT CITI - PDG Citicorp paiera 925 millions, l'amende la plus élevée, ainsi que 342 millions à la Réserve fédérale américaine. Ses commerçants ont participé à la conspiration dès décembre 2007 jusqu'à au moins janvier 2013, selon l'accord de plaidoyer. Les commerçants du Citi, du JPMorgan et d'autres banques faisaient partie d'un groupe connu sous le nom de The Cartel ou The Mafia, participant à des conversations quasi quotidiennes dans un salon de discussion exclusif et coordonnant les métiers et fixant d'autres tarifs. Le comportement des banques a été une gêne, Citigroup chef de la direction Mike Corbat a déclaré dans une note aux employés, qui a été vu par Reuters. Corbat a indiqué qu'une enquête interne devrait être conclue sous peu. Jusqu'à présent, neuf personnes ont été licenciées. Université de Virginia professeur de droit Brandon Garrett a déclaré que le dernier cas comparable à Citi ou JPMorgan, impliquant une grande institution financière américaine plaidant coupable à des accusations criminelles aux États-Unis a été Drexel Burnham Lambert en 1989. JPMorgans part de l'amende criminelle était de 550 millions, Basé sur son impliqué de Juillet 2010 à Janvier 2013. Il a également accepté de payer la Réserve fédérale 342 millions. JPMorgan Chase a déclaré que la conduite sous-jacente de la taxe antitrust était principalement attribuable à un seul commerçant qui a été congédié. À New York, les actions de JP Morgan et Citigroup ont diminué respectivement de 0,7% et de 0,8%. SI VOUS AINT CHEATING, VOUS AINT TRYING Britains Barclays a été condamné à une amende de 2,4 milliards. Son personnel a continué à s'engager dans des pratiques de vente trompeuses en dépit d'un gage par le directeur général Antony Jenkins de réviser les banques à haut risque, la culture de haute récompense. Le personnel de vente de Barclays offrirait aux clients un prix différent de celui offert par les commerçants des banques, connu comme un mark-up pour augmenter les bénéfices. Générer des marges était une priorité élevée pour les directeurs de ventes, avec un employé notant, Si vous trichage d'aint, vous ne tentez pas. Barclays a tiré quatre commerçants au cours du dernier mois. Le régulateur bancaire des États de New York, Benjamin Lawsky, a ordonné à la banque de licencier quatre autres qui avaient été suspendus ou placés en congé payé. Barclays avait mis de côté 3,2 milliards de dollars pour couvrir tout règlement lié au Forex. Les actions de la banque ont augmenté de plus de 3 pour cent à un sommet de 18 mois, les investisseurs se félicitant de la suppression de l'incertitude sur le scandale de change. UBS a été la première entreprise à signaler l'inconduite aux fonctionnaires américains. Il a plaidé coupable et va payer une pénalité de 203 millions de dollars pour avoir enfreint une entente de non-poursuite sur la manipulation du taux d'intérêt de référence de Libor, en partie basé sur ses pratiques de forex. UBS, la plus grande banque suisse, paiera également 342 millions à la Réserve fédérale sur la tentative de manipulation des taux de change. La Royal Bank of Scotland paiera une amende criminelle de 395 millions et une pénalité de 274 millions à la Fed. La banque centrale américaine a infligé une amende à six banques pour des pratiques dangereuses et insalubres sur les marchés des changes, y compris une amende de 205 millions pour Bank of America. La pénalité d'UBS a été plus basse que prévue et a aidé ses parts à monter à leur plus haut en six ans et demi. L'enquête mondiale sur la manipulation des taux de change a mis le marché des changes en grande partie non réglementé sur une laisse plus serré et a accéléré une poussée pour automatiser le commerce. Les autorités en Afrique du Sud ont annoncé cette semaine qu'elles ouvraient leur propre sonde. (Reportage additionnel de Lindsay Dunsmuir et Sarah Lynch à Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart et Oliver Hirt à Zurich Écrit par Carmel Crimmins et Karen Freifeld Montage par Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe et Lisa Shumaker) Un sommet de la direction de HSBC a été accusé de fraude aux États-Unis. Mark Johnson, directeur mondial des opérations de change de HSBC, a été arrêté mardi soir. Un ancien collègue, Stuart Scott, a également été inculpé. Les deux commerçants sont accusés par le US Department of Justice (DoJ) d'utiliser des informations privilégiées pour profiter d'un accord de 3,5 milliards de dollars (2,6 milliards). HSBC a déclaré ne pas commenter sur les employés individuels ou des litiges actifs. Cependant, un porte-parole a indiqué que la banque coopérait dans l'enquête en cours de doJs sur des marchés mondiaux de devise. M. Johnson a été libéré sous caution d'un million après une audience devant le tribunal mercredi. M. Scott a nié les allégations. Image copyright AP Légende de l'image Mark Johnson (à gauche), est un citoyen britannique, mais habite aux États-Unis. Le US Department of Justice (DoJ) accuse les commerçants de front-running. C'est abuser des informations confidentielles fournies par un client qui envisageait de convertir 3,5 milliards en livres sterling. Il est affirmé que les deux cadres ont acheté sterling eux-mêmes avant de manipuler l'ordre, parce qu'ils savaient qu'une telle opération de gros serait pousser jusqu'à la valeur de la monnaie, et leur permettent de gagner de l'argent. Holding directeurs responsables Le DoJ a également prétendu que les commerçants chronométré l'achat afin de maximiser son effet sur la valeur de la monnaie britannique. En conséquence, son allégué qu'ils étaient en mesure de générer des profits importants pour la banque. Ils sont également accusés de dissimuler leurs actions du client. Les accusations et l'arrestation annoncés aujourd'hui reflètent notre engagement ferme à tenir responsables exécutifs et des professionnels autorisés qui utilisent leurs positions pour s'enrichir frauduleusement, a déclaré le procureur Robert Capers. Les procureurs américains ont cité des courriels et des conversations de chats de Bloomberg qui indiquaient que les deux hommes avaient comploté pour voir à quel point ils pouvaient augmenter le dollar à livre taux de change avant que les clients crieraient. Le DoJ a déclaré que HSBC a apporté environ 8m de profit des métiers de devises qu'ils ont conduit pour le client. Qu'est-ce que le front running Front running est une manière contraire à l'éthique pour un courtier de bénéficier d'un commerce clients. Lorsque les entreprises ou les individus veulent acheter une quantité substantielle de monnaie - par exemple des dollars en échange de livres - ils passent généralement par un courtier. Un achat important peut faire monter la valeur de cette monnaie. Sachant cela, le courtier peut acheter des dollars sur leur propre compte avant la transaction, effectue la transaction de leurs clients, regarde la valeur de l'augmentation de dollars, puis vend leurs propres dollars à un bénéfice beau. Frais spécifiques Dans les accusations publiées mercredi, le DoJ cite des métiers spécifiques M. Johnson et M. Scott fait à la fin de 2011. Fin novembre et début décembre de cette année, M. Johnson aurait acheté des livres en échange d'euros et livres en échange de dollars . M. Scott aurait fait un achat de livres en échange d'euros. Les deux hommes sont accusés de vendre alors leur sterling à HSBC, pour un bénéfice le jour de la transaction de devises de victime alléguée. Le DOJ a également accusé les deux hommes d'encourager la victime présumée à conduire le commerce à un moment précis pendant la journée, parce qu'il était plus facile de manipuler le prix alors. Il a été avantageux pour eux et HSBC, et désavantageux pour la société victime, d'exécuter la société victime transaction de change au moment où ils ont fait, le DoJ a dit. Droits d'auteur Getty Images Légende de l'image Les accusés sont accusés d'utiliser des dollars américains et des euros pour acheter des livres qui font grimper le prix de leur client. Cette affaire est liée à une enquête de trois ans menée par les régulateurs sur le marché monétaire mondial. La première fois que le ministère de la Justice a porté plainte contre des particuliers. En mai 2015, quatre banques ont plaidé coupable de conspiration pour manipuler le marché des changes. HSBC ne faisait pas partie de ces affaires criminelles, mais il a été l'une des six banques condamnées à des amendes par les régulateurs du Royaume-Uni et des États-Unis au sujet de leurs commerçants tentative de manipulation des taux de change en Novembre 2014. HSBC porte-parole Robert Sherman a déclaré la banque coopère avec les DoJs Forex enquête. Forex market Environ 40 de la traite des devises mondiales est estimé à passer par les salles de négociation à Londres. Le marché massif, dans lequel 5,3 billions de dollars de devises sont négociées quotidiennement, diminue les marchés boursiers et obligataires. Il n'existe pas de marché du forex physique et presque tous les échanges se fait sur les systèmes électroniques exploités par les grandes banques et d'autres fournisseurs. Les points de repère quotidiens sur place, connus sous le nom de correctifs, sont utilisés par un large éventail d'entreprises financières et non financières pour, par exemple, aider à évaluer les actifs ou à gérer le risque de change. Partager cet article